资产评估机构设立审批及相关资料

附件1

关的

申请报告 于

设

立

省（自治区、直辖市）财政厅（局）：

根据《资产评估机构审批和监督管理办法》（财政部令第号）的规定，经 等 名合伙人（股东）一致同意，现提出设立 的申请，并将相关材料一并呈上，请予审核批准。

申请人：(全体合伙人或者股东签名并盖章)

年 月 日

12

附件2

拟设立资产评估 机构名称 联 系 人 联系方式 办公场所 通讯地址 组织形式 资产评估机构设立申请表

电子信箱 传真 办公电话 移动电话 邮编 出资总额 (注册资本) 拟任首席合伙人 （法定代表人） 姓名 注册资产评估师 证书编号 注册资产评估师总数 合伙人（股东）总数 拟任首席合伙人（法定代表人）签名并盖章： 年 月 日 我们保证本申请材料内容全部属实。如有不实，我们愿承担由此而产生的一切责任。 全体合伙人（股东）签名并盖章： 年 月 日

13

附件3

资产评估机构注册资产评估师合伙人（股东）简历

姓名 学历 专业 性别 政治面貌 出生日期 职称 （近期1寸免冠蓝底彩色照片） 注册资产评估师证书编号 其他执业资格 身份证号 拟任职务 办公电话 出资或者 股权比例 联系 方式 移动电话 电子信箱 学习及工作的主要经历 签署或参与的主要评估项目 有无不 良执业记录 我保证本表所填内容及所附证明材料全部属实，同时保证在规定时间内办理转入该所的手续。 填表人： （签名并盖章） 年 月 日 注：1.“拟任职务”栏请填写首席合伙人（法定代表人）、首席评估师、正副董事长、正副总经理、总经理助理、部门经理、项目经理及其他职务；

2. “学习及工作的主要经历”栏请从高等教育阶段填起；

3.“签署或参与的主要评估项目”栏填写最近3年签署或参与的主要项目名称、

时间并注明签署或参与情况；

4.“有无不良执业记录”栏请填写因评估执业行为受到行政处罚、行业惩戒情况； 5.申请人有额外需要说明的事项，可另附说明。

14

附件4

注册资产评估师注册情况审核汇总表

（拟设立）资产评估机构（分支机构）名称： 性注册资产评估师序号 姓名 出生日期 别 证书编号 初次注册时间 再次注册时间 出资额 出资或者股权比例 审核意见 经审核，上述 名注册资产评估师情况属实。 经办人： 负责人： （省级资产评估协会盖章） 年 月 日

注： 1. 本表双横线上方内容由申请人或资产评估机构填写，双横线下方内容及“审核意见”栏由省级资产评估协会填写；

2．申请设立资产评估机构时，填写包括合伙人（股东）的全体注册资产评估师的有关情况，不担任合伙人（股东）的注册资产评估师不需要填写“出资额”和“出资或者股权比例”栏；

3．申请设立分支机构时，资产评估机构应将本机构和拟转入分支机构注册资产评估师情况分别填写本表； 4．资产评估机构办理变更手续时，填写新增注册资产评估师合伙人（股东）情况； 5．“初次注册时间”栏填写第一次注册的时间，如注册后曾停止执行资产评估业务，应当在“再次注册时间”栏同时填写停止时间和再次注

册时间；

6．有关栏目填写不下时，可附纸填写。

15

附件5

资产评估机构注册资产评估师合伙人（股东）

无不良执业记录证明

（拟设立）资产评估机构名称： 序号 姓名 注册资产评估师证书编号 因评估执业行为受到行业自律惩戒及行政处罚情况 经审核，上述 名合伙人（股东）情况属实。 经办人： 负责人： （省级资产评估协会盖章） 年 月 日 注：本表由省级资产评估协会填写。 16

附件6

注册资产评估师转所申请表

姓名 出生日期 身份证号 性别 民族 学历 职称 （近期1寸免冠蓝底彩色照片） 注册资产评估师证书编号 转入机构 转出机构 转所理由： 注册资产评 估师转所个 人申请专栏 申请人签字： 联系电话： 转出机构意见 转入机构意见 机构公章: 机构公章: 负责人签章: 负责人签章: 年 月 日 年 月 日 转出资产评估协会注册管理部门意见 转入资产评估协会注册管理部门意见 注册专用章: 注册专用章: 经办人签字: 经办人签字: 年 月 日 年 月 日 17

附件7

资产评估机构非注册资产评估师合伙人（股东）简历

姓名 学历 专业 性别 出生日期 职称 政治面貌 （近期1寸免冠蓝底彩色照片） 其他执业资格 身份证号 拟任职务 办公电话 出资或者 股权比例 联系 方式 移动电话 电子信箱 学习及工作的主要经历 有无不良记录 我保证本表所填内容及所附证明材料全部属实。 填表人： （签名并盖章） 年 月 日 注：1.“拟任职务”栏请填写副董事长、正副总经理、总经理助理、部门经理、项目经理及其他职务；

2.“学习及工作的主要经历”栏请从高等教育阶段填起；

3.“有无不良记录”栏请填写因评估执业行为受到的行政处罚、行业惩戒情况； 4.本表需附职称证书、学历证书、社会人才机构出具的档案存放证明或退休证明、

参加中国资产评估协会举办的专项培训并考核合格的证明、出资协议。

18

附件8

资产评估机构非注册资产评估师合伙人（股东）审核表

（拟设立）资产评估机构名称： 姓名 学历 身份证号 专业 性别 出生日期 职称 审核内容 1.具有大学本科以上学历 2.从事经济、会计、管理、法律、工程技术等相关专业管理工作8年以上，或具有资产评估相关专业高级职称 3.职业道德良好，未在资产评估相关专业工作中受行政处罚、行业惩戒 4.经全体合伙人或股东同意 5.所持资产评估机构出资比例不高于10% 6.参加中国资产评估协会举办的专项培训，并考核合格 审核意见 经办人： 负责人： （省级资产评估协会盖章） 年 月 日 注：本表由省级资产评估协会填写非注册资产评估师合伙人（股东）的审核情况。

19

附件9

资产评估机构设立分支机构申请表

资产评估机构名称 组织形式 注册资产评估师数量（不含拟转入分支机构人员） 成立日期 及批准文号 年： 年： 年： 合计： 出资总额（注册资本） 合伙人（股东）总数 最近三年 评估业务收入 在提出申请之日前3年内在执业活动中有无受到行业自律惩戒或行政处罚 办公场所 通讯地址 联 系 人 联系方式 拟设立分支机构名称 分支机构负责人 拟拨付的营运资金 分支机构办公场所 邮编 办公 电话 电子信箱 传真 移动 电话 分支机构负责人出资或股权比例 拟转入分支机构注册资产评估师人数 拟任分支机构负责人签名并盖章： 年 月 日 我机构申请设立 ，并保证本申请表所填内容及所附证明材料全部属实。如有不实，我机构愿承担由此而产生的一切责任。 首席合伙人（法定代表人）签名并盖章： 资产评估机构：（盖章） 20

年 月 日

21

附件10

资产评估机构分支机构负责人简历

姓名 学历 专业 性别 出生日期 职称 办公电话 联系 方式 学习及工作的主要经历 签署或参与的主要评估项目 有无不良执业记录 移动电话 电子信箱 政治面貌 出资或者 股权比例 （近期1寸免冠蓝底彩色照片） 注册资产评估师证书编号 目前注册地 身份证号 其他执业资格 职务 我保证本表所填内容及所附证明材料全部属实，同时保证在规定时间内办理转入该分支机构的手续。 填表人： （签名并盖章） 年 月 日 注：1.“职务”栏请填写分所所长、分公司经理等；

2. “学习及工作的主要经历”栏请从高等教育阶段填起；

3. “签署或参与的主要评估项目”栏填写最近3年签署或参与的主要项目名称、时间并注明签署或参与情况； 4．“有无不良执业记录”栏请填写因评估执业行为受到行业自律惩戒或行政处罚

情况。

22

附件11

省（自治区、直辖市）资产评估机构（分支机构）

设立申请受理通知书

编号：[ ] 号 ：

你们（你机构）于 年 月 日送来设立 的申请材料收悉，经审核，符合《资产评估机构审批和监督管理办法》（财政部令第号）规定的受理条件和要求，予以受理。

特此通知。

（受理机关受理专用章）

年 月 日

（受理经办人： 联系电话： ）

本文书一式三联，第一联归档，第二联送达，第三联抄送省级资产评估协会

23

附件12

省（自治区、直辖市）资产评估机构（分支机构）

设立申请不予受理通知书

编号：[ ] 号 ：

你们（你机构）于 年 月 日送来设立 的申请材料收悉，经审核，下列项目不符合《资产评估机构审批和监督管理办法》（财政部令第号）的有关规定：

1. 2. ……

根据《资产评估审批和监督管理办法》第十七条（第三十条）规定，不予受理设立申请。

如不服本决定，可自收到本决定之日起60日内依法申请行政复议，或者自收到本决定之日起3个月内依法向人民提起行政诉讼。

特此通知。

（受理机关受理专用章）

（受理人： 联系电话： ）

本文书一式三联，第一联归档，第二联送达，第三联抄送省级资产评估协会

24

年 月 日

“受理专用章”规格及式样

受理专用章

说明：

外观为椭圆形，长轴5厘米，短轴3厘米，内部弧形内容为“ 省（自治区、直辖市）财政厅（局）资产评估机构审批”，下部平直内容为“受理专用章”。文字采用宋体。

25

附件13

省（自治区、直辖市）财政厅（局）关于

同意设立 的批复

（参考格式）

等 位申请人：

你们报来《关于设立 的申请报告》及有关材料收悉。根据《资产评估机构审批和监督管理办法》（财政部令第号）的有关规定，经审查，现批复如下：

一、同意设立 。 组织形式为 ，按国家有关法律、法规规定对其债务、执业风险等承担责任。

二、同意 、 （……）为 合伙人（股东）。

三、同意 为 首席合伙人（法定代表人）。

四、 （注册证号）、 （注册证号）（……）共 人为 注册资产评估师。注册资产评估师应当在30日内完成转所手续。 五、 出资总额（注册资本）为人民币 元，办公地址在 。

六、 可从事单项资产评估、资产组合评

26

估、企业价值评估、其他资产评估，以及相关的咨询业务。 七、 及其注册资产评估师在执业中，应严格遵守国家有关法律、法规，认真执行资产评估准则和职业道德准则，恪守、客观、公正原则。

八、 设立后，其业务活动和日常管理应

接受 省（自治区、直辖市）财政厅（局）和 省（自治区、直辖市、计划单列市）资产评估协会的管理和监督。 九、接此批复后，请及时到有关部门办理工商、税务等手续。 十、根据《资产评估机构审批和监督管理办法》第二十二条、第五十一条及第五十四条规定，我厅（局）有权撤销授予你们的行政许可。

请在完成工商注册登记及加入中国资产评估协会手续后，将营业执照复印件和在工商行政管理主管部门备案的合伙协议（公司章程）报我厅（局）备案，同时申领资产评估资格证书。

（审批机关盖章）

年 月 日

27

附件14

省（自治区、直辖市）财政厅（局）关于 同意设立 分所（分公司）的批复

（参考格式）

： 你

所

（

公

司

）

报

来

《

关

于

设

立

分所（分公司）的申请报告》及有关材料收悉。根据《资产评估机构审批和监督管理办法》的有关规定，经审查，现批复如下： 一、同意设立 分所（分公司）。 资产评估事务所（公司），按国家有关法律、法规规定对其债务、执业风险等承担责任。

二、同意 为 分所（分公司）负责人。

三、 （注册证号）、 （注册证号）（……）共 人为 分所（分公司）注册资产评估师。注册资产评估师应当在30日内完成转所手续。

四、 分所（分公司）办公地址在 。

五、 分所（分公司）可在 授权范围内，以分所（分公司）名义出具除证券期货相关评估业务以外的资产评估报告。

28

六、 分所（分公司）及其注册资产评估师在执业中，应严格遵守国家有关法律、法规，认真执行资产评估准则和职业道德准则，恪守、客观、公正原则。 七、 分所（分公司）设立后，其业务活动和日常管理应接受 省（自治区、直辖市）财政厅（局）和 省（自治区、直辖市、计划单列市）资产评估协会的管理和监督。

八、接此批复后，请及时到有关部门办理工商、税务等手续。 九、根据《资产评估机构审批和监督管理办法》第二十二条、第五十一条及第五十四条规定，我厅（局）有权撤销授予你们的行政许可。

请在完成工商注册登记及加入中国资产评估协会手续后，将分所（分公司）营业执照的复印件按照《资产评估机构审批和监督管理办法》第二十一条规定报我厅（局）备案，同时向我厅（局）申领资产评估资格证书。

（审批机关盖章）

年 月 日

29

附件15

省（自治区、直辖市）资产评估机构（分支机构）

设立申请不予批准告知书

编号：[ ] 号

：

你们（你机构）申请设立 ，我厅(局)已于 年 月 日受理。经审核，下列项目不符合《资产评估机构审批和监督管理办法》（财政部令第号）规定：

1. 2. ……

根据以上情况，我厅（局）决定不予批准设立。

如不服本决定，可自收到本决定之日起60日内依法申请行政复议，或者自收到本决定之日起3个月内依法向人民提起行政诉讼。

特此告知。

（审批机关盖章）

年 月 日

本文书一式三联，第一联归档，第二联送达，第三联抄送省级资产评估协会

30

附件16

资产评估机构受理及审批程序表

受理阶段（省级财政部门填写） 审核内容 （一）《资产评估机构设立申请表》、《资产评估机构注册资产评估师合伙人（股东）简历》、《注册资产评估师注册情况审核汇总表》、《资产评估机构注册资产评估师合伙人（股东）无不良执业记录证明》以及《注册资产评估师转所申请表》；有非注册资产评估师合伙人（股东）的，还应当提交《资产评估机构非注册资产评估师合伙人（股东）简历》、《资产评估机构非注册资产评估师合伙人（股东）审核表》 （二）工商行政管理部门出具的名称预核准通知书 （三）出资证明或验资报告 （四）注册资产评估师证书、身份证复印件 （五）合伙协议或者公司章程 （六）办公场所的产权或者使用权的有效证明 审批阶段（省级财政部门、省级资产评估协会填写） 审核意见 审核意见 资产评估机构名称： 审核过程 收到材料时间： 材料是否齐备： 否，欠缺项目： 不予受理时间： 不予受理通知书编号： 确定受理时间： 受理通知书编号： 经办人： 审核过程 信息披露情况： 审核内容 名称 申请名称包含“资产评估”字样 合伙评估师合伙人（股东）持有注册资产评估师证书 人、评估师合伙人（股东）注册后执业3年以上 股东在本资产评估机构（含分支机构）注册，并专职从条件 事资产评估工作 具有大学本科或以上学历 非注册资产评经办人意见： 年 月 日 资产评估协会意见： 年 月 日 是否予以批准： 从事资产评估相关专业管理工作8年以上，或具有 资产评估相关专业高级职称 职业道德良好，未在资产评估相关专业工作中受行政处罚、行业惩戒 估师合伙人、股东 经全体合伙人或股东同意 所持资产评估机构出资比例不高于10% 参加中国资产评估协会举办的专项培训，并考核合格 有2名以上符合规定的合伙人 合 伙 制 实际缴付出资总额不低于10万元（特殊普通合伙的，30万元） 有5名以上注册资产评估师（含合伙人） 31

公 司 制 有2名以上符合规定的股东 有8名以上注册资产评估师（含股东） 注册资本为人民币30万元以上 注：分支机构受理及审批应参照本表格式及程序制作相应表格。 32

附件17

批准设立资产评估机构有关情况表

资产评估机构名称 组织形式 合伙人或者股东总数 注册资产评估师总数 办公场所 受理日期 批准文号 批准日期 资产评估资格证书编号 出资总额或者注册资本 法定代表人或者 首席合伙人姓名 注册资产评估师 以外的从业人员总数 批准机关意见： 经办人签字： 批准机关盖章 年 月 日

33

附件18

资产评估机构变更事项备案表

资产评估机构名称： 评估机构代码： 变更原因： 项目 名称 首席合伙人 （法定代表人） 姓名 合伙人（股东） 被吸收合并方名称 评估机构代码 变更前情况 出资（股权）比例 姓名 变更后情况 出资（股 权）比例 所在地 合并时间 变更时间 我机构保证本表所填内容及所附证明材料全部属实。如有不实，愿承担由此而产生的一切责任。 首席合伙人（法定代表人）签名并盖章： 资产评估机构：（盖章） 年 月 日 注：1.“变更原因”项目应填写“正常变更”、“吸收合并”、“分立存续”；

2.“被吸收合并方名称”等相关项目，仅在机构发生“吸收合并”时填写；

3.名称发生变化的，应附营业执照副本复印件；

4.首席合伙人（法定代表人）发生变化的，应提交《资产评估机构注册资产评估师

合伙人（股东）简历》、《注册资产评估师注册情况审核汇总表》、《资产评估机构注册资产评估师合伙人（股东）无不良执业记录证明》；

5．合伙人（股东）发生变化，变更前后全体股东全部填写，同时新增注册资产评估师股东应提交《资产评估机构注册资产评估师合伙人（股东）简历》、《注册资产评估师注册情况审核汇总表》、《资产评估机构注册资产评估师合伙人（股东）无不良执业记录证明》；新增非评估师股东应提交《资产评估机构非注册资产评估师合伙人（股东）简历》、《资产评估机构非注册资产评估师合伙人（股东）审核表》。

6.有关栏目填写不下时，可多张填写，并在每页签章。

34

资产评估机构分支机构变更事项备案表

分支机构名称： 代码： 项目 变更前情况 变更后情况 变更时间 名称 出资（持股）比例 出资（持股）比例 分支机构 负责人姓名 姓名 姓名 我保证本表所填内容及所附证明材料全部属实。 分支机构负责人签名并盖章： 分支机构： （盖章） 年 月 日 我保证本表所填内容及所附证明材料全部属实。 首席合伙人（法定代表人）签名并盖章： 资产评估机构：（盖章） 年 月 日 35

附件19

省（自治区、直辖市）财政厅（局）关于

变更事项予以备案的通知

（参考格式）

：

你机构 变更事项备案申请及有关材料收悉。经审核，根据《资产评估机构审批和监督管理办法》（财政部令第号）的有关规定，予以备案。 一、 二、 ……

请持此批准文件到 资产评估协会办理网络变更等手续后，变更事项涉及到资产评估资格证书内容的，向我厅（局）申领换发新证书。

（审批机关盖章）

年 月 日

36

附件20

变更事项不予批准告知书

省（自治区、直辖市）资产评估机构（分支机构）

编号：[ ] 号

：

你机构 变更事项备案申请及有关材料收悉。经审核，下列项目不符合《资产评估机构审批和监督管理办法》（财政部令第号）规定：

1. 2. ……

根据以上情况，我厅（局）决定不予批准上述变更事项。 你机构变更行为有违反《办法》第五十一条第一款规定的，应当于90日内达到规定条件。

如不服本决定，可自收到本决定之日起60日内依法申请行政复议，或者自收到本决定之日起3个月内依法向人民提起行政诉讼。

特此告知。

（审批机关盖章）

年 月 日

本文书一式三联，第一联归档，第二联送达，第三联抄送省级资产评估协会

37

附件21

资产评估机构跨省级行政区划迁址申请表

资产评估机构 名称 首席合伙人 （法定代表人）姓名 机构代码 合伙人 （股东）总数 注册资产评估师总数 出资总额 （注册资本） 邮编 联系电话 传真 现办公场所 通讯地址 联 系 人 电子邮箱 现所在省（自 治区、直辖市） 迁址后资产评估机构名称 拟迁入省（自治 区、直辖市） 拟迁入 办公场所 跨省级行政区划迁址的原因： 我机构申请从 迁至 ，保证本机构填报内容及所附申请材料全部属实。如有不实，愿承担由此而产生的一切责任。 首席合伙人（法定代表人）签名： 资产评估机构盖章： 年 月 日 年 月 日 迁出地省级财政部门意见： 迁出地省级财政部门盖章： 年 月 日

38

附件22

省（自治区、直辖市）财政厅（局）

关于 公告

根据《资产评估机构审批和监督管理办法》(财政部令第号)的有关规定， 于 年 月 日办理注销手续，其持有的资产评估资格证书（编号 ）同时废止。自注销之日起，该机构不得继续从事资产评估业务。

特此公告。

（财政部门盖章）

年 月 日

39

附件23

关于撤销 资产评估资格的通知

省（自治区、直辖市）财政厅（局）

编号： [ ] 号

：

经核查，你机构下列行为违反《资产评估机构审批和监督管理办法》（财政部令第号）有关规定：

一、 二、 ……

根据《资产评估机构审批和监督管理办法》（财政部令第号）第五十一条第三款，我厅（局）决定撤销你机构资产评估资格。请于接到此通知10日内将《资产评估资格证书》交回我厅（局），同时不得继续从事资产评估业务。

如不服本决定，可自收到本决定之日起60日内依法申请行政复议，或者自收到本决定之日起3个月内依法向人民提起行政诉讼。

特此通知。

（财政部门盖章）

年 月 日

40

附件24

关于撤销 设立许可的通知

省（自治区、直辖市）财政厅（局）

编号： [ ] 号

：

经核查， 下列行为违反《资产评估机构审批和监督管理办法》（财政部令第号）有关规定：

一、 二、 ……

根据《资产评估机构审批和监督管理办法》（财政部令第号）第五十一条第三款，我厅（局）决定撤销 设立许可。请于接到此通知10日内将 《资产评估资格证书》交回我厅（局），同时该分支机构不得继续从事资产评估业务。

如不服本决定，可自收到本决定之日起60日内依法申请行政复议，或者自收到本决定之日起3个月内依法向人民提起行政诉讼。

特此通知。

（财政部门盖章）

年 月 日

41

附件25

资产评估机构基本情况表

机构代码： 资产评估机构名称 组织形式 合伙人（股东）总数 姓名 注册资产评估师证书编号 姓名 首席评估师 注册资产评估师证书编号 注册资产评估师数量（不含分支机构人员） 办公场所 通讯地址 联 系 人 联系电话 出资总额 （注册资本） 首席合伙人 （法定代表人） 成立日期及批准文号 邮编 电子信箱 移动电话 分支机构情况 传真 名称 受刑事处罚、 行政处罚情况 所在地 注册资产评估师数 我机构保证申报内容全部属实。如有不实，我机构愿承担由此而产生的一切责任。 首席合伙人（法定代表人）签名： 资产评估机构盖章： 年 月 日

42

附件26

年度资产评估项目汇总表

资产评估机构（分支机构）名称： 机构代码： 填表日期： 年 月 日 序号 合计 报告文号 项目名称 —— 委托单位 （） —— 签发 评估总值实际收费 日期 （万元） （万元） —— 签字注册资产评估师 —— 是否证券业务 —— 备注 —— 填表人签名： 资产评估机构（分支机构）盖章： 43

附件27

省（自治区、直辖市）财政厅（局）关于 资

产评估机构（分支机构）限期整改的通知

编号：[ ] 号

：

根据《资产评估机构审批和监督管理办法》（财政部令第号），你机构发生的下列情形应当予以整改：

1. 2. ……

你机构应当自以上情形出现之日起90日内达到规定的条件，并在整改结束后7日内向我厅（局）报告。

特此通知。

（财政部门盖章） 年 月 日

44