招标采购项目风险识别方法与防范策略

营指南

招标采购项目风险识别方法与防范策略

滕宝珍

摘要院招标采购项目组织实施过程中存在很多风险袁提前识别风险是招标管理中的一项重要工作遥本文结合工作实际袁归纳了风险识别的方法和重要意义遥通过对风险的分析尧归类袁阐述了招标采购项目的重要性遥

关键词院风险曰识别曰方法曰防范曰策略中图分类号院F426.22曰F274文献标识码院A

作者单位院华北油田公司经济技术研究院

不同领域尧不同行业对风险的定义不同遥招标采购项目的风险主要指招标投标过程未按照相关法律法规规定的程序组织实施袁给招标项目带来违法尧违规的不确定性袁以及招标工作质量存在瑕疵导致招标失败或采购标的的质量尧效果差等不可控性或损失曰风险识别是风险管理的第一步袁只有正确地识别面临的风险袁才能预先制定有效的风险防控方法和措施遥

一尧招标采购项目风险识别的重要性

招标采购项目管理工作袁应组织对招标采购项目的风险识别袁从而提出合理的风险防范和应对措施袁有效减轻尧转移或规避风险遥项目管理理论认为袁完成一次招标采购任务袁同样涉及项目综合尧范围尧时间尧质量尧费用尧人力资源尧沟通尧风险等方面的管理任务袁风险管理是招标采购项目管理的重要任务之一曰风险控制是招标采购项目质量的基本保障袁招标采购项目的质量控制又是整体项目质量保证的基础遥因此袁预先做好识别才能有效防范招标采购项目风险袁保证项目质量遥

二尧招标采购项目风险识别方法

SWOT风险识别的方法很多袁通常有德尔菲技术尧头脑风暴尧

施工作应分析法首先尧对检查风险表源进行法尧图解技术分析遥根法据多年工作的实等遥招标采购的组织践和总实结袁最直接有效的风险识别方法可以采用因果分析法和归纳法袁下面针招对两标种方法作简采购项目风险识别要阐述渊一冤遥

的因果分析法

因果分析法是通过市场经济现象之间的因果关系进行

分析和总结袁说明现象之间的相互联系的规律性遥因果分析最初引用于研究寻找影响产品质量的方法袁综合考虑各种主要因素的作用袁按照从大到小尧由粗到细的分解分析方法袁寻找和预测影响质量的因素和根源遥

招标采购项目不是产品袁而是一个服务的过程袁其最终的服务质量和效果更具有不确定性遥对于影响招标采购质量和效果的各种风险因素应进行预测袁提前分析和识别袁实现对各主要因素的分解剖析袁从而发现风险源头尧制定防范策略遥采用因果分析法十分科学袁且具有非常重要的意义遥

因果分析法多采用因果分析图示分析的方式袁如图1所示院

产品的质量受生产过程中人尧机尧料尧法尧环境等主要因素的影响袁而作为服务性的招标采购袁从图1直观可视袁招标采购组织实施过程中受招标方因素尧投标方因素尧其他利益相关方因素尧社会环境因素等影响袁导致招标采购过程存在法律法规风险或质量的缺陷遥

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圆园20年第8期招标方因素

投标方因素

守法守纪意识淡薄招标管理机制不健全1.守法守纪意识淡薄招标人行为违规导2.经招验标管理从业人员者致序不噎1.规范2.管理专业制机度构不不完健善全招标准备工作不噎1.组织实施程利投标文件编制水平低2.与招1.1.3.投招标人串通标2.人员人员业合规意识务素质差低噎3.资分金包未不合落实理曰曰2.4.涉招嫌标项方目案计尧文划件拆有分缺陷噎4.与标恶评审人之意异专间议家串和串通投通诉噎项渊招标准备招目存招标标采投购标项开目标组织评标实施全定过标程

合同签订冤

在风市场经济价值观影响办公环境差监督管理方工作不利险1.评标专家因素2.场地不办公设满足施尧设备交易配置场所低需求1.2.守左法守纪意识谈薄综质量价格尧政策等社会环境变化3.监右督招管理标项不目到位1.项目其他利益相关方异议尧投诉2.守法守纪意识谈薄3.业缺4.评审务素密有质失低客观5.与泄投标人串通尧公平公正陷

环境困素

其他利益相关方因素

图果分析图

渊二冤归纳法

1因归纳法是指从多个事例中总结归纳出一个概括性的规则遥招标采购项目的风险识别袁运用归纳法有利于对因果分析法中各种因素的归纳分析袁有利于对招标组织实施的实际工作中发生的风险案例进行归纳分析袁通过多个实际案例袁分析导致各案例风险发生因素袁归纳总结关键因素袁为制定风险预案提供科学依据遥

三尧招标采购项目风险识别的意义渊一冤准确分类招标采购项目风险

通过上述运用较科学的分析方法并结合工作实际袁系统尧全面地辨识招标采购项目所面临的各种风险袁通过分析诱使风险发生的各种因素和潜在原因袁比较直观地反映出风险的种标人和1.按类遥

招风险标代理源分机类构袁袁招简标称采招购标项方目冤尧的投风险标方来尧其他自招利益相标方渊招关方袁以及环境因素四个方面遥其他利益相关方包括监督管理方尧评审2.按组织专家等实遥

招标准备冤尧投标施尧开过标程尧分评标类袁和招中标标采渊购定项标目冤等风险阶段来风险自招遥标针渊含对各个阶段的组织实施袁招标投标法及相关法律尧规章有详细的规定和要求遥渊二冤有利于归纳和探究招标采购项目关键风险

源

针对上述风险分类袁我们得出这样的结论院招标采购项

目的主要风险是来自野人冶的风险袁因此袁在制定措施的过程中袁其原则应主要针对野人冶的因素进行防范遥例如袁加强主要管理者守法尧守规意识袁加大对招标从业人员尧投标企业法人代表尧投标人代表尧评标专家等合规意识的宣传袁以及招标投

标人员业务技能的规范等遥以野人冶为抓手袁制定风险防范策

略和措施目的风险渊三冤袁招降标低招采标购采项购目项风险识别遥

是招标采购风险防范的基础

招标采购项目风险识别是风险防范的前提条件袁也是风险管理的基础袁只有提前感知尧判断和归类袁才能实现对风险性质尧类别的鉴定曰也只有摸清风险特性尧特征袁才能制定针对性的防范措施遥

四尧招标采购项目风险防范策略

招标采购项目的风险识别需要对招标采购项目的风险因素进行分析归纳袁通过分析和归纳袁提炼关键风险因素遥在因果分析图中袁以招标准备尧招标尧投标尧开标尧定标尧合同签订构成的招标采购组织实施过程为主线袁对招标采购组织实施过程质量和带来风险的各主要因素进行了标识袁对各主要因素的风险源进行了分解遥通过图示分解和归纳袁招标采购项目的风险主要来自各利益相关方工作质量不高的风险尧违法违规的风险袁以及招标投标组织实施过程不合规的风险遥

因此袁招标采购项目的风险防范策略袁应以人为本袁防范利益相关方风险和招标投标组织实施过程风险渊一冤防范各利益相关方风险

袁具体如下遥

招标采购项目的风险主要来自参与方袁即利益相关人袁其风险特点是分布于招标投标组织实施的全过程遥我们按照招标采购项目组织实施过程对存在的风险袁以及影响招标采购项目质量的因素做如下分析遥

由因果分析图显见袁从招标准备到合同签订袁招标采购全过程的风险因素主要来自招标方尧投标方尧其他利益相关方和环境因素袁其中袁除环境因素外袁其他因素带来的风险均与人的因素密切相关遥人的因素主要包括管理者和从业人员袁以及其他与项目利益相关的人袁其中袁管理者和从业人员的守法守纪意识淡薄是带来风险的主要风险源袁而管理者的守法意识是突出重点防范的风险源遥因此袁招标管理部门应做好以下管理1.者是强化工作企业和单主要院

管理位者的守最法高守领规意识导袁也是袁控制招标风险采购源项头目涉遥主及要的最重要利益人袁其意识直接左右招标投标的组织实施过程曰不论是招标管理单位尧招标方尧投标方袁还是投标代理机构袁主要管理者都是最重要风险源曰主要领导者的意识和言行直接影响下属的行为袁从而影响招标采购项目的公开尧公平和公正遥因此袁招标管理部门强化主要管理者守法守规意识的培训教育袁是人的因素中最重要的工作袁只有主要管理者带头守法守规袁才能控制招标采购项目风险的源头遥

标业2.务提高人员招是标招投标标投业标务组织人员实合施规意识过程的和业重要参务能与力者遥袁招也是标投招标采购项目的利益相关方中的一员袁因此袁也是较重要的风险源遥提高招标投标人的合规意识十分重要遥对招标投标从业人员应首先加强招标投标相关法律法规知识的培训教育袁建立懂法的基础袁树立合规观念曰只有理解和掌握招标投标相关法律法规袁才能正确组织招标投标实施过程袁规范招标投标行3.强化为袁提高评审业专务家水培训平遥

袁提高公平尧公正意识和合规观念遥运

营指 南

招标采购项目的评审是体现公平尧公正原则的重要一环袁但需要以评审专家来体现遥在实际招标投标组织实施过程中发现袁评审专家倾向性评分尧与投标人串通等违法违规行为并不鲜见袁导致投标人异议和投诉事件也时有发生袁若要保证评审过程的公平公正袁招标管理部门应加强对评审专家相关法律法规的培训袁提高其公平尧公正意识和合规观念袁是风险防范的险因4.素加大重要的控制处举罚措袁守力遥

法度守袁对规违教法育违仅仅规行是一个为严厉方惩面处袁遥应对人的做到双风

管齐下袁即守法守规教育的同时袁加大违法违规处罚力度袁严肃惩处违法违规行为曰招标投标法和招标投标实施条例中有明确的罚则袁招标管理部门加大对招标采购项目的过程监督尧事后监督都十分必要袁对招标人肢解招标采购项目规避招标尧虚假招标袁招标人尧投标人之间及投标人之间违法串通等行为严厉惩处袁才能有效震慑不法人员袁从而防范招标采购项目违法违规风险二防范招遥

渊冤标投标组织实施过程不规范风险

依法必须招标的采购项目组织实施过程必须执行招标

投标法及相关法律尧规章的规定遥叶招标投标法曳第一条就明确了立法的目的是野规范招标投标活动袁保护国家利益尧社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益袁提高经济效益袁保证项目质量噎噎冶遥同时袁从第一条可以分析其法律及实施原理袁野规范招标投标活动冶既是立法的目的袁也是野保护国家利益尧社会公共利益和招标投标活动当事人合法权益袁提高经济效益袁保证项目质量冶的法律手段章渊则定袁分叶招遥标别标如冤冶针投采用等对公各野标招法曳和叶招标投标法实施条遥

例曳第二章至第四开阶标招段渊标制定含招方式了标袁招准针标备对投冤冶野招标投标冶野开标尧评标和中标

标阶组织段实院野施招规标范公和告行应当通为准过国家指定的报刊尧信息网络或者其他媒介发布遥冶野招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容遥冶针对投标阶段院野投标人不得相互串通投标报价袁不得排挤其他投标人的公平竞争袁损害招标人或者其他投标人的合法权益遥冶针对评标阶段院野评标委员会不得暗示或者诱导投标人作出澄清尧说明袁不得接受投标人主动提出的澄清尧说明遥冶针对中标渊定标冤阶段院野招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内袁按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同遥招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议遥冶噎噎本着公开尧公平尧公正的原则袁对招标渊含招标准备冤尧投标尧开标尧评标尧中标渊定标冤各阶段的组织实施制定了具体的操作规范尧方法和步骤袁体现了招标采购项目的合规性遥这也充分说明院招标采购项目组织实施全过程任一阶段和环节不符合规范袁都会带来违法违规的风险遥

五尧总结

通过招标采购项目风险的识别和分类归纳袁我们可以有针对性地制定有效的风险防范策略袁保证招标采购项目质量遥

参考文献院

[1]徐晓峰袁张强袁马丽娟袁等.招标采购风险管理[J].石油石化物资采购袁2015渊07冤院50-56.

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