隐患排查上报通用标准

（试行）

一、基础管理类事故隐患（是指生产经营单位安全管理体制、机制及程序等方面存在的缺陷）

隐患类别 隐患内容 1.1.1缺少资质证照 说明 未按规定取得合法的营业执照、消防1.1资质证照 1.1.2资质证照未合法有效 验收（备案）文件、涉及危险化学品的企业需要的安全生产许可证等资质1.1.3 其他 证照。 1.2.1安全生产管理机构（含职业健康管理机构）设置缺陷 1.2安全生产管理机构及1.2.2安全管理人员（含职人员 业健康管理人员）配备缺陷 未按规定建立安全生产管理机构（含职业健康管理机构）。 未按规定配备安全管理人员（含职业健康管理人员），人员配备不足或所配备的人员不符合要求等。 冶金等工贸企业未设有安全生产委员会等。 1.2.3 其他 1.3.1 安全生产责任制缺陷 1.3安全规章制度 1.3.2 安全管理制度缺陷 未按规定建立、健全安全生产责任制。 未按规定建立、健全安全管理制度，如建设项目安全设施和职业病防护设施“三同时”管理、生产设备设施报隐患类别 隐患内容 说明 废管理、隐患排查治理、应急管理、事故管理、安全培训教育、特种作业人员管理、安全投入、相关方管理、作业安全管理等。 未按规定制定、完善安全操作规程，如覆盖主要设备设施生产作业和具有安全风险的作业活动的安全操作规程等。 未按规定制定制度编制、发布、修订等制度，或未按照制度执行，如制度编制、发布、修订等过程不规范，制度（文件）试行、现行有效或过期废止标识不清，过期废止回收销毁等规定不明确，制度（文件）发布后宣贯、执行检查不到位；记录（台账、档案）的数量、格式、内容不明确，填写不规范等。 1.3.3安全操作规程缺陷 1.3.4制度（文件）管理缺陷 1.3.5 其他 1.4.1主要负责人、安全管未按规定取证，取证后没有按年度进1.4安全培训教育 1.4.2特种作业人员、特种未按规定取证，证件过期或证件与实理人员培训教育不足 行培训教育或培训教育学时不够等。 隐患类别 隐患内容 说明 设备作业人员培训教育不际岗位不符等。 足 缺少日常教育、“三级”教育、“四新”1.4.3一般从业人员培训教教育、转岗、重新上岗等安全培训教育不足 育，或安全培训教育达不到规定时间，或内容不符合要求等。 1.4.4 其他 冶金、机械等企业未按国家相关规定1.5.1安全投入不足 提取安全投入资金，其他行业企业未保证必要的安全投入等。 1.5安全投入 1.5.2 安全投入使用缺陷 安全投入使用范围或使用金额不符合要求等。 未按规定购买工伤保险等。 未对相关方有关安全资质和能力确认，或相关方不具备合格资质。 未按规定签订安全协议，或未在劳动、1.6相关方管1.6.2安全职责约定缺陷 理 租赁合同中约定各自的安全生产管理职责等。 1.6.3 安全教育、监督管理未按规定对相关方人员进行安全教缺陷 1.6.4其他 育、监督管理等。 1.5.3 其他 1.6.1相关方资质缺陷 隐患类别 隐患内容 说明 1.7.1重大危险源辨识与评未进行重大危险源辨识评估，或辨识估缺陷 1.7重大危险1.7.2 登记建档备案缺陷 源管理 评估不正确等。 未按规定进行登记、建档、备案等。 1.7.3重大危险源监控预警未按规定对重大危险源进行监控，或缺陷 1.7.4 其他 监控预警系统不能正常工作。 1.8.1 个体防护装备配备未按规定选用、配备、按期发放所需不足 1.8个体防护装备 的个体防护装备。 1.8.2 个体防护装备管理未按规定对个体防护装备实施有效管缺陷 1.8.3 其他 理。 1.9.1 职业病危害项目申未按规定申报危害因素岗位，申报内报缺陷 容不全，未申请变更等。 1.9.2职业病危害因素检测未按规定对危害因素进行检测评价，评价缺陷 或检测评价因素不全等。 1.9职业健康 1.9.3职业病危害因素告知未按规定在劳动合同中写明，检测结缺陷 果未公示等。 未按规定建立职业健康档案，未开展1.9.4职业健康检查缺陷 职业健康体检，或体检结果未通知劳动者等。 1.9.5 其他 未按相关规定将职业病患者调离原岗隐患类别 隐患内容 位等。 说明 1.10.1 应急组织机构和队伍缺陷 未按规定设置或指定应急管理办事机构，配备应急管理人员，未按规定建立专兼职应急救援队伍。 未按规定制定各类应急预案，未对预案进行有效管理（论证、评审、修订、备案和持续改进等）。 1.10.2应急预案制定及管1.10应急管理 理缺陷 1.10.3应急演练实施及评未按规定进行应急演练，或未对应急估总结缺陷 演练进行评估和总结等。 1.10.4应急设施、装备、未建立应急设施，未配备应急装备、物资设置配备、维修保养和物资，未按规定进行经常性的检查、管理缺陷 1.10.5 其他 维护、保养和管理等。 1.11.1 事故隐患排查不足 未按规定开展事故隐患排查工作。 未按规定开展事故隐患治理工作，或事故隐患治理不彻底等。 1.11 隐患排1.11.2 事故隐患治理不足 查治理 1.11.3 事故隐患上报不足 未按规定对事故隐患进行上报。 1.11.4 其他 1.12事故报告、调查和处理 包括未对事故隐患进行统计分析等。 未按规定及时报告，并保护事故现场及有关证据等。 1.12.1 事故报告缺陷 1.12.2 事故调查和处理缺未对事故进行调查、处理、分析等。 隐患类别 陷 隐患内容 说明 1.12.3 其他 1.13其他 其他管理上的缺陷。 二、现场管理类事故隐患（是指生产经营单位在作业场所环境、设备设施及作业行为等方面存在的缺陷）

隐患类别 隐患内容 说明 作业场所未按规定选择在常年主导风上风或侧风风向，靠近易燃易爆场所，地质条件不良，企业内新建构筑物、装置安全卫生防护距离不足等。 未按规定对建构筑物的防火等级、安全距2.1.2 设计、施工缺陷 离、防雷、防震等进行设计、施工，或改建、扩建、装修没有按安全要求进行等。 2.1作业场所 住宿场所与加工、生产、仓储、经营等场所在同一建筑内混合设置;爆炸危险场所或存放易燃易爆品场所与易燃易爆场所联通;建构筑物内，设备布置、机械、电气、防火、防爆等安全距离不够，或卫生防护距离不够等。 2.1.4场地狭窄杂乱 作业场所狭窄难以操作，工具、材料放置2.1.1选址缺陷 2.1.3平面布局缺陷 隐患类别 隐患内容 混乱等。 说明 2.1.5地面开口缺陷 坑、沟、池、井等开口的不安全状况，如无安全盖板或安全盖板不符合要求等。 包括无安全通道，安全通道狭窄、不畅等，2.1.6安全逃生缺陷 未按规定设置安全出口，包括无安全出口、安全出口数量不足、设置不合理等。 2.1.7交通线路的配置容易导致车辆伤害或消防通道不符合要缺陷 求等。 未按规定设置安全标志，如无标志标识、标志不规范、标志选用不当等。 地面湿滑不平、梯架缺陷、装修材料缺陷等。 工艺流程布置不顺畅，交叉（平交）点多，2.2.1 工艺流程缺陷 产量增大后没有及时调整工艺路线等易导致生产安全事故的缺陷。 2.2.2 通用设备设施缺陷 通用设备设施在设计、安装调试、使用上的缺陷，如强度、刚度、稳定性、密封性、耐腐性等缺陷，不符合安全要求，有人员易触及的运动部件外露，操纵器失灵、损坏，设备、设施表面有尖角利棱，未按规2.1.8安全标志缺陷 2.1.9其他 2.2设备设施